國家政策

第一條　為了規(guī)范中國證券監(jiān)督管理委員會的職能配置、內(nèi)設機構和人員編制，推進機構、職能、權限、程序、責任法定化，根據(jù)黨的二十屆二中全會審議通過的《黨和國家機構改革方案》、第十四屆全國人民代表大會第一次會議審議批準的《國務院機構改革方案》和《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》以及黨中央對資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定的有關要求，制定本規(guī)定。

第二條　中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬機構，為正部級。

第三條　國家發(fā)展和改革委員會的審核非上市公司發(fā)行企業(yè)（公司）債券職責，劃入中國證券監(jiān)督管理委員會。

中國證券監(jiān)督管理委員會的投資者保護職責，劃入國家金融監(jiān)督管理總局。

第四條　本規(guī)定確定的主要職責、機構設置、人員編制等，是中國證券監(jiān)督管理委員會機構職責權限、人員配備和工作運行的基本依據(jù)。

第五條　中國證券監(jiān)督管理委員會負責貫徹落實黨中央關于金融工作的方針政策和決策部署，把堅持和加強黨中央對金融工作的集中統(tǒng)一領導落實到履行職責過程中。主要職責是：

（一）依法對證券業(yè)實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，強化資本市場監(jiān)管職責。

（二）研究擬訂證券期貨基金市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃。起草證券期貨基金市場有關法律法規(guī)草案，提出制定和修改建議。制定證券期貨基金市場有關監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則。

（三）監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、存托憑證和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他權益類證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結算，監(jiān)管證券、股權、私募及基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托等投資基金活動。

（四）監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他固定收益類證券在交易所市場的發(fā)行、上市、掛牌、交易、托管和結算等工作，監(jiān)管政府債券在交易所市場的上市交易活動，負責債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。

（五）監(jiān)管上市公司、非上市公眾公司、債券發(fā)行人及其按法律法規(guī)必須履行有關義務的股東、實際控制人、一致行動人等的證券市場行為。

（六）按分工監(jiān)管境內(nèi)期貨合約和標準化期權合約的上市、交易、結算和交割，依法對證券期貨基金經(jīng)營機構開展的衍生品業(yè)務實施監(jiān)督管理。

（七）監(jiān)管證券期貨交易所和國務院確定由中國證券監(jiān)督管理委員會負責的其他全國性證券交易場所，按規(guī)定管理證券期貨交易所和有關全國性證券交易場所的高級管理人員。

（八）監(jiān)管證券期貨基金經(jīng)營機構、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券金融公司、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構、基金托管機構、基金服務機構，制定有關機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職、執(zhí)業(yè)的管理辦法并組織實施。

（九）監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股票、存托憑證、可轉(zhuǎn)換債券等證券及上市活動，監(jiān)管在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券和境內(nèi)證券期貨基金經(jīng)營機構到境外設立分支機構。監(jiān)管境外機構到境內(nèi)設立證券期貨基金機構及從事相關業(yè)務，境外企業(yè)到境內(nèi)交易所市場發(fā)行證券上市，合格境外投資者的境內(nèi)證券期貨投資行為。

（十）監(jiān)管證券期貨基金市場信息傳播活動，負責證券期貨基金市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

（十一）與有關部門共同依法對會計師事務所、律師事務所以及從事資產(chǎn)評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統(tǒng)服務等機構從事證券服務業(yè)務實施備案管理和持續(xù)監(jiān)管。

（十二）負責證券期貨基金業(yè)的科技監(jiān)管，建立科技監(jiān)管體系，制定科技監(jiān)管政策，構建監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺，開展科技應用和安全等風險監(jiān)測、分析、評價、預警、檢查、處置。

（十三）依法對證券期貨基金市場違法違規(guī)行為進行調(diào)查，采取相關措施或進行處罰。依法打擊非法證券期貨基金金融活動，組織風險監(jiān)測分析，依法處置或協(xié)調(diào)推動處置證券期貨基金市場風險。組織協(xié)調(diào)清理整頓各類交易場所，指導開展風險處置相關工作。

（十四）按照建立以中央金融管理部門地方派出機構為主的地方金融監(jiān)管體制要求，指導和監(jiān)督與證券期貨基金相關的地方金融監(jiān)管工作，指導協(xié)調(diào)地方政府履行相關金融風險處置屬地責任。

（十五）開展證券期貨基金業(yè)的對外交流和國際合作。

（十六）完成黨中央、國務院交辦的其他任務。

第六條　職能轉(zhuǎn)變。深入貫徹黨中央、國務院關于資本市場的決策部署，深刻把握資本市場的政治性、人民性，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，深化股票發(fā)行注冊制改革，推動資本市場改革開放，完善資本市場基礎制度，健全資本市場功能，提高直接融資比重，大力提高上市公司質(zhì)量，依法從嚴打擊證券違法活動，加快建設規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

第七條　中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)本規(guī)定第五條所明確的主要職責，編制權責清單，逐項明確權責名稱、權責類型、設定依據(jù)、履責方式、追責情形等。在此基礎上，制定辦事指南、運行流程圖等，進一步優(yōu)化行政程序，規(guī)范權力運行。

第八條　中國證券監(jiān)督管理委員會設下列正司局級內(nèi)設機構：

（一）辦公廳（黨委辦公室）。負責機關日常運轉(zhuǎn)，承擔信息、應急值守、督查督辦、新聞宣傳、政務公開、信訪、保衛(wèi)、保密、機關財務等工作。承擔中國證券監(jiān)督管理委員會黨委辦公室日常工作。

（二）綜合業(yè)務司。承擔資本市場整體發(fā)展規(guī)劃和重大問題研究、深化資本市場改革研究工作，起草綜合性文件，承擔中國證券監(jiān)督管理委員會跨業(yè)務條線有關工作的綜合協(xié)調(diào)。

（三）發(fā)行監(jiān)管司。擬訂發(fā)行監(jiān)管制度，承擔境內(nèi)首次公開發(fā)行股票、存托憑證、上海證券交易所和深圳證券交易所上市公司在境內(nèi)發(fā)行證券等的注冊工作，監(jiān)督檢查交易所上市審核行為，組織開展現(xiàn)場檢查、專項核查等。

（四）公眾公司監(jiān)管司。擬訂非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司監(jiān)管制度，監(jiān)管北京證券交易所和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)上市（掛牌）、非上市公眾公司和北京證券交易所上市公司證券發(fā)行等行為，監(jiān)管非上市公眾公司、北京證券交易所上市公司。

（五）市場監(jiān)管一司。統(tǒng)籌多層次資本市場建設和證券市場金融基礎設施監(jiān)管，承擔證券市場交易、結算、登記、托管及股票期權業(yè)務監(jiān)管和風險管理工作，牽頭對境內(nèi)外資本市場開展運行監(jiān)測分析和風險防范應對，承擔指導證券期貨市場統(tǒng)計及境內(nèi)證券交易所指數(shù)編制相關工作。

（六）市場監(jiān)管二司（清理整頓各類交易場所辦公室）。擬訂并組織實施私募投資基金、區(qū)域性股權市場監(jiān)管制度，承擔私募投資基金的監(jiān)督檢查工作，承擔打擊非法證券期貨基金金融活動和清理整頓各類交易場所有關工作。

（七）證券基金機構監(jiān)管司。擬訂證券基金經(jīng)營機構、證券投資咨詢機構、基金托管機構、基金服務機構、合格境外投資者監(jiān)管制度，依法對上述機構及其業(yè)務實施準入管理，對其業(yè)務活動和人員從業(yè)行為實施監(jiān)督管理，開展風險監(jiān)測和個案風險處置。

（八）上市公司監(jiān)管司。擬訂上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司監(jiān)管規(guī)則。承擔監(jiān)督和指導交易所對相關上市公司及有關主體的信息披露、公司治理等監(jiān)管工作。承擔并購重組注冊工作。開展上海證券交易所、深圳證券交易所上市公司風險處置等工作。

（九）期貨監(jiān)管司。擬訂期貨市場及期貨經(jīng)營機構開展的衍生品業(yè)務相關監(jiān)管制度，依法辦理相關審批、核準、注冊、備案申請。監(jiān)管期貨市場及期貨經(jīng)營機構開展的衍生品業(yè)務相關活動和期貨服務機構。監(jiān)測監(jiān)控并防范處置期貨市場風險。

（十）債券監(jiān)管司。擬訂交易所債券市場發(fā)展規(guī)劃、政策制度。監(jiān)管公司（企業(yè)）債券、資產(chǎn)支持證券在交易所市場發(fā)行上市等，開展風險防控。監(jiān)管公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和中介機構債券業(yè)務活動。監(jiān)管基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金。

（十一）稽查局。承擔證券期貨基金市場稽查工作。擬訂稽查執(zhí)法制度。承擔組織、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督證券期貨基金違法違規(guī)案件調(diào)查及相關工作，辦理涉嫌犯罪案件移送。承擔債券市場統(tǒng)一執(zhí)法工作。組織境外監(jiān)管合作案件的協(xié)查和境內(nèi)證券期貨市場涉外違法違規(guī)案件的調(diào)查。

（十二）科技監(jiān)管司。擬訂證券期貨基金業(yè)的科技規(guī)劃和監(jiān)管制度并組織實施。承擔網(wǎng)絡安全、數(shù)據(jù)安全、相關關鍵信息基礎設施監(jiān)管和信息技術系統(tǒng)服務機構備案等工作。組織開展標準化工作和監(jiān)管科技研究。承擔證券期貨市場基礎數(shù)據(jù)管理與協(xié)調(diào)相關工作。

（十三）法治司。起草相關法律法規(guī)草案，擬訂相關規(guī)章制度和監(jiān)管政策。承擔合法性審查、法律咨詢服務、行政執(zhí)法當事人承諾、行政復議、行政訴訟、凍結查封審查、誠信建設等工作。開展律師事務所從事證券法律業(yè)務備案和監(jiān)管工作。承擔投資者保護相關工作，推動適用公開征集股東權利、先行賠付、調(diào)解、支持訴訟、代表人訴訟等方式維護投資者合法權益。

（十四）行政處罰委員會辦公室。依法擬訂證券期貨基金市場行政處罰制度，承擔重大案件審理和應訴工作。指導系統(tǒng)行政處罰工作，承擔罰沒款執(zhí)行工作。

（十五）會計司。擬訂資本市場財務信息披露規(guī)范和監(jiān)管相關制度，開展審計、評估機構證券服務業(yè)務備案及監(jiān)管，實施跨境監(jiān)管合作，指導監(jiān)督系統(tǒng)財務預算資產(chǎn)管理和執(zhí)行相關財經(jīng)紀律，協(xié)調(diào)資本市場收費、稅收政策等。

（十六）國際合作司（港澳臺事務辦公室）。承擔資本市場雙向開放工作，備案管理境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市證券，開展資本市場跨境資金監(jiān)測分析與風險防范，承擔跨境監(jiān)管交流與合作、外事管理、涉港澳臺地區(qū)相關事務。

（十七）人事教育司（黨委組織部）。承擔系統(tǒng)的干部人事、干部監(jiān)督、機構編制、工資福利、教育培訓、人才隊伍和離退休干部管理等工作。

（十八）內(nèi)審司（黨委巡視工作領導小組辦公室）。擬訂系統(tǒng)內(nèi)審和巡視工作制度、辦法，組織開展系統(tǒng)內(nèi)審和巡視工作，承擔中國證券監(jiān)督管理委員會機關內(nèi)設機構的內(nèi)控監(jiān)督與評價工作。

（十九）黨建工作局（黨委宣傳部）。承擔中國證券監(jiān)督管理委員會黨委落實全面從嚴治黨主體責任相關工作。承擔系統(tǒng)黨的建設工作，指導系統(tǒng)基層黨組織建設、黨員隊伍建設、黨風廉政建設和反腐敗工作。負責系統(tǒng)黨的宣傳工作。領導系統(tǒng)統(tǒng)戰(zhàn)、群團組織工作。

機關黨委。負責機關及在京直屬單位黨的建設和紀檢工作，領導機關群團組織的工作。機關黨委設立機關紀委，承擔機關及在京直屬單位紀檢、黨風廉政建設有關工作。

第九條　中國證券監(jiān)督管理委員會機關行政編制572名。設主席1名，副主席4名；司局級領導職數(shù)77名（含首席律師、首席風險官、首席檢查官各1名，機關黨委專職副書記1名，機關紀委書記1名）。

第十條　中國證券監(jiān)督管理委員會設立稽查總隊，作為直屬行政機構，正司級，行政編制170名，設總隊長1名、副總隊長5名，負責相關案件的調(diào)查、取證，提出處理意見等。

第十一條　中國證券監(jiān)督管理委員會對派出機構實行垂直管理。中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構、所屬事業(yè)單位的設置、職責和編制事項另行規(guī)定。

第十二條　本規(guī)定由中央機構編制委員會辦公室負責解釋，其調(diào)整由中央機構編制委員會辦公室按規(guī)定程序辦理。

根據(jù)機構編制管理權限，由中國證券監(jiān)督管理委員會黨委決定、報中央機構編制委員會辦公室備案的機構編制事項，按照有關規(guī)定執(zhí)行。

第十三條　本規(guī)定自2023年10月29日起施行。